成都科創(chuàng)板***哪里好？科創(chuàng)板承銷面臨嚴(yán)監(jiān)管強(qiáng)調(diào)內(nèi)控有效性

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科創(chuàng)板***要求個(gè)人***者參與科創(chuàng)板***交易，證券賬戶及資金賬戶的資產(chǎn)不低于***50萬元并參與證券交易滿24個(gè)月。未滿足適當(dāng)性要求的***者，可通過購買公募***等方式參與科創(chuàng)板。

4月19日證券業(yè)協(xié)會(huì)就《科創(chuàng)板***公開發(fā)行***承銷業(yè)務(wù)規(guī)范（征求意見稿）》（以下簡稱《承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》）等自律規(guī)則向各家證券公司征求意見。

上海一名券商投行人士4月23日向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者分析監(jiān)管初衷時(shí)表示，承銷重要性上升，涉及多方利益，監(jiān)管工作需要出臺(tái)細(xì)則規(guī)范。“過去由于新股稀缺性，導(dǎo)致新股一出臺(tái)就被爆炒，投行的承銷工作顯得并不重要，形成‘重保薦輕承銷’。隨著注冊(cè)制的推進(jìn)，承銷重要性提升，對(duì)于輸送或謀取不正當(dāng)利益的現(xiàn)象，監(jiān)管工作將對(duì)這些行為進(jìn)行有力約束。”

與A股現(xiàn)行的《***公開發(fā)行***承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（2018年6月發(fā)布）比較，此次《承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》明確了對(duì)證券公司******內(nèi)部控制、承銷商及其工作人員廉潔從業(yè)、禁止行為、承銷費(fèi)用的合理確定原則以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)全程見證等方面的要求。

其中，監(jiān)管層就強(qiáng)調(diào)，承銷商應(yīng)當(dāng)構(gòu)建分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，做實(shí)質(zhì)控部門的職責(zé)，提升內(nèi)控的有效性。

根據(jù)《承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)按照《證券公司******類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定的要求，建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度。承銷商應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮三道內(nèi)部控制防線的作用，加強(qiáng)定價(jià)和配售過程的內(nèi)部控制，落實(shí)承銷責(zé)任，有效控制發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，確保合法合規(guī)開展承銷業(yè)務(wù)。

深圳一名投行人士4月23日接受采訪時(shí)表示，在監(jiān)管層指導(dǎo)下，近兩年投行經(jīng)歷整改后，已經(jīng)按照上述要求落實(shí)內(nèi)控制度。“此次提出，一是保持監(jiān)管政策的一貫性，二是強(qiáng)調(diào)內(nèi)控的重要性。”他說。